Поисковый запрос: (<.>K=внутренний контроль<.>) |
Общее количество найденных документов : 30
Показаны документы с 1 по 20 |
|
1. 
|
Ильенков, Д. А.
Совершенствование законодательной и нормативной базы в области внутреннего контроля кредитных организаций / Ильенков Д.А. // Банковское право. - 2009. - № 3.С.33-36
Кл.слова (ненормированные):
Кредитные организации -- Внутренний контроль
Найти похожие
|
2.
|
Прошунин, М. М.
Принципы построения системы финансовых институтах / Прошунин М.М. // Финансовое право. - 2010. - № 3.С.31-35
Кл.слова (ненормированные):
Финансовый мониторинг -- Внутренний контроль
Найти похожие
|
3.
|
Елизарова, Н. В.
Контрольно-надзорная деятельность Банка России в современных условиях / Елизарова Н.В. // Налоги и финансовое право. - 2012. - №2. - С.247-253
Кл.слова (ненормированные):
Банк России -- Надзор -- Контроль -- Внутренний контроль -- Мегарегулятор
Найти похожие
|
4.
|
Чикулаев, Р. В.
К вопросу о совершенствовании правовой работы в организациях финансового рынка / Р. В. Чикулаев // Российский юридический журнал. - 2009. - N 6 (ноябрь-декабрь). - С. 99-110
Кл.слова (ненормированные):
организации финансового рынка -- коммерческие организации -- пенсионные фонды -- страховые организации -- внутренний контроль -- правовая работа в организациях -- хозяйственная деятельность -- законодательное регулирование -- внутрикорпоративная правовая регламентация -- неопределенность правового статуса
Аннотация: Рассматриваются ключевые вопросы правовой работы в финансовых организациях. На основе норм законодательства предлагается понятие организаций финансового рынка, выявляются особенности юридической работы в них. Исследуется генезис нормативного регулирования правовой работы в российских организациях. Предлагаются определение правовой (юридической) работы и основные методические принципы ее организации.
Найти похожие
|
5.
|
Говоров, С. Н.
Государственный и финансовый контроль на рынке лизинговых услуг / Говоров С. Н. // Банковское право. - 2007. - N 1. - С. 10-13
Кл.слова (ненормированные):
контроль -- государственный контроль -- финансовый контроль -- внутренний контроль -- лизинговые услуги -- лизинговые компании -- лизинговые сделки -- законы -- федеральные службы -- контролирующие органы
Аннотация: Рассмотрены законодательная основа и особенности финансового контроля со стороны Федеральной службы по финансовому мониторингу РФ за деятельностью лизинговых компаний.
Найти похожие
|
6.
|
Осипов, А. В.
Внутренний финансовый контроль в кредитной организации: понятие и значение / Осипов А. В. // Банковское право. - 2007. - N 1. - С. 32-34
Кл.слова (ненормированные):
банки -- кредитные организации -- финансовый контроль -- внутренний контроль -- банковский надзор -- контролирующие организации -- комитеты
Аннотация: Приведен анализ понятия "внутренний финансовый контроль", изложенного в Рекомендациях Базельского комитета по банковскому надзору и в нормативных актах Центрального банка РФ.
Найти похожие
|
7.
|
Марков, М. А.
Проблемы финансового мониторинга в банковской сфере / М. А. Марков // Банковское право. - 2007. - N 3. - С. 2-9
Кл.слова (ненормированные):
банковская деятельность -- внутренний контроль -- кредитные организации
Аннотация: Финансовый мониторинг - понятие, схожее с понятием финансового контроля. Его внедрение явилось положительным шагом на пути создания в России качественного, мощного правового механизма, направленного на борьбу с отмыванием средств и доходов, полученных преступным путем.
Найти похожие
|
8.
|
Арсланбекова, А. З.
Методы совершенствования банковского надзора в Российской Федерации / А. З. Арсланбекова // Банковское право. - 2007. - N 3. - С. 10-14
Кл.слова (ненормированные):
банковская система -- внутренний контроль -- кредитные организации
Аннотация: Банк России осуществляет постоянный надзор за соблюдением кредитными организациями банковского законодательства, нормативных актов.
Найти похожие
|
9.
|
Осипов, А. В.
Некоторые аспекты этимологии термина "комплаенс-контроль" в банковском праве / Осипов А. В. // Банковское право. - 2006. - N 6. - С. 19-20
Кл.слова (ненормированные):
комплаенс-контроль -- банки -- внутренний контроль -- кредитные организации -- рынок ценных бумаг -- финансовые рынки -- комплаенс-риски
Аннотация: Проведен сравнительный анализ значений термина "комплаенс-контроль" в международном банковском праве и российском национальном нормативно-правовом регулировании. Рассмотрены мнения ученых по поводу соотношения понятий "финансовый рынок" и "рынок ценных бумаг".
Найти похожие
|
10.
|
Шадрин, В. В.
Назначение ревизии по требованию правоохранительных органов / Шадрин В. В. // Банковское право. - 2005. - N 3. - С. 57-58
Кл.слова (ненормированные):
ревизии -- внутренний контроль -- ревизионные проверки -- правоохранительные органы -- расследование преступлений -- доказательства
Аннотация: Опровергается взгляд на ревизию по требованию следователя как на уголовно-процессуальное действие.
Найти похожие
|
11.
|
Махмутова, Э. Х.
Стандартизация форм отчетности в целях финансового контроля за коммерческими банками / Махмутова Э. Х. // Банковское право. - 2005. - N 4. - С. 22-29
Кл.слова (ненормированные):
банки -- кредитные организации -- отчетность -- финансовый контроль -- банковский надзор -- финансовая отчетность -- консолидированная отчетность -- стандарты отчетности -- международные стандарты финансовой отчетности -- МСФО -- внутренний контроль -- внутренний аудит -- налоговые службы -- финансовый мониторинг -- налоговые агенты -- федеральные службы
Аннотация: Рассмотрен внешний государственный контроль за финансовой деятельностью кредитных организаций со стороны Банка России, Федеральной налоговой службы, Федеральной службы по финансовому мониторингу и внутренний контроль службой внутреннего аудита банка. Изложены особенности составления финансовой отчетности в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности (МСФО) .
Найти похожие
|
12.
|
Дракина, М. Н.
Роль кредитных организаций в обеспечении функционирования механизма противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма / Дракина М. Н. // Банковское право. - 2005. - N 5. - С. 23-29
Кл.слова (ненормированные):
кредитные организации -- банки -- противодействие отмыванию доходов -- противодействие легализации доходов -- легализация денежных средств -- отмывание денежных средств -- отмывание доходов -- преступные доходы -- незаконные доходы -- легализация доходов -- криминальные доходы -- отмывание денег -- финансирование терроризма -- финансовый мониторинг -- внутренний контроль -- законы
Аннотация: Рассматриваются специальные полномочия и обязанности, предоставленные российским законодательством кредитным организациям, в сфере борьбы с отмыванием денег и финансированию терроризма.
Найти похожие
|
13.
|
Аграновский, А. В.
Об обязанностях адвокатов по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем / А. В. Аграновский // Право и экономика. - 2004. - N 11. - С. 89-90
Кл.слова (ненормированные):
адвокаты -- легализация преступных доходов -- нотариусы -- внутренний контроль -- закон
Аннотация: Автором определен смысл поправок к Закону РФ от 7 августа 2001г. . Он считает, что смысл поправок сводится к тому, что адвокатские образования, нотариусы и лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере услуг, обязаны принимать меры, направленные на противодействие легализации доходов, полученных преступным путем. Анализируется процедура внутреннего контроля, к которой , по мнению автора, должны прибегать все вышеназванные лица.
Найти похожие
|
14.
|
Клещенко, Ю. Г.
Место и роль института государственного финансового контроля в общей системе российского финансового права / Ю. Г. Клещенко // Финансовое право. - 2003. - N 4. - С. 6-7
Кл.слова (ненормированные):
финансы -- финансовый контроль -- фонды -- денежные фонды -- фонды денежных средств -- функции финансов -- распределительные функции -- контрольные функции -- внутренний контроль -- внешний контроль -- государственный финансовый контроль
Аннотация: Определено понятие финансового права, изложено основное содержание финансовой деятельности. Подробно раскрыта такая функция финансов, как финансовый контроль и, в частности, государственный финансовый контроль. Приведены доводы в пользу того, что правовое регулирование государственного финансового контроля возможно выделить в самостоятельный правовой институт в общей системе финансового права.
Найти похожие
|
15.
|
Миронова, С. М.
Правовые основы финансового контроля: проблемы и перспективы развития / С. М. Миронова // Финансовое право. - 2009. - N 4. - С. 6-9
Кл.слова (ненормированные):
бюджетный процесс -- внешний контроль -- внутренний контроль -- государственный финансовый контроль -- контрольные органы -- местное самоуправление -- муниципальный контроль -- общественные финансы -- органы контроля -- финансовое право -- финансовый контроль
Аннотация: В статье исследуется порядок, проблемы и пути совершенствования организации государственного и муниципального финансового контроля в Российской Федерации. Тема рассматривается сквозь призму принимаемых мер по реформированию бюджетного процесса, направленных на повышение эффективности управления общественными финансами, и этапа завершения формирования новой системы местного самоуправления.
Найти похожие
|
16.
|
Прошунин, М. М.
Организационно-правовые вопросы деятельности ответственного сотрудника по ПОД/ФТ в финансовых организациях: российский и зарубежный опыт / М. М. Прошунин // Финансовое право. - 2009. - N 5. - С. 33-37
Кл.слова (ненормированные):
банковские сотрудники -- внутренний контроль -- должностные лица -- квалификационные требования -- кредитные организации -- легализация преступных доходов -- преступные доходы -- противодействие отмыванию доходов -- сотрудники кредитных организаций -- финансирование терроризма -- финансовая безопасность государства -- финансовый мониторинг
Аннотация: Анализируются квалификационные требования, предъявляемые к должностному лицу, его функции. Предлагается ряд путей совершенствования действующего нормативного правового регулирования в сфере деятельности ответственного сотрудника по ПОД/ФТ.
Найти похожие
|
17.
|
Комлев, В. Н.
О некоторых вопросах обеспечения деятельности хозяйствующих субъектов [Текст] / В. Н. Комлев // Юрист. - 2013. - № 4. - С. 23-29
Кл.слова (ненормированные):
внутренний контроль -- проверка контрагентов -- реальность сделок -- хозяйствующие субъекты
Аннотация: В статье проанализированы вопросы обеспечения деятельности хозяйствующих субъектов. Изменение российского законодательства неизменно ставит перед хозяйствующими субъектами новые задачи. Обеспечивая безопасность бизнеса, организации в настоящее время обязаны уделять внимание предварительной проверке контрагентов, заботиться о возможном подтверждении реальности совершаемых сделок, формировать в организации систему внутреннего контроля.
Найти похожие
|
18.
|
Горизонтальный мониторинг [Текст] // Закон. - 2015. - № 2. - С. 22-32
Кл.слова (ненормированные):
налоговые органы -- налогоплательщики -- налоговый контроль -- налоговое администрирование -- налоговый мониторинг -- внутренний контроль -- налоговая информация -- информационное взаимодействие
Аннотация: Эксперты в области права обсуждают введение в налоговое законодательство с 1 января 2015 г. горизонтального налогового мониторинга, перспективы его применения в России и за рубежом.
Доп.точки доступа:
Брызгалин, Аркадий \авт.\; Родионов, Иван \авт.\; Шиков, Игорь \авт.\; Финкель, Дмитрий \авт.\; Корнев, Дмитрий \авт.\; Гастон, Джесси \авт.\; Хулен, Мартен \авт.\
Найти похожие
|
19.
|
Некрасов, А. С.
Внутренний контроль как основа системы финансового контроля [Текст] / А. С. Некрасов // Финансовое право. - 2015. - № 10. - С. 8-12
Кл.слова (ненормированные):
внешний контроль -- внутренний контроль -- финансовый контроль
Аннотация: В статье отражены вопросы функционирования системы внутреннего контроля хозяйствующих субъектов, ставшие актуальными в связи с совершенствованием российского законодательства в сфере бухгалтерского учета. Произведен анализ нормативной базы и иной специальной литературы в области финансового контроля. Рассмотрены функции и виды внутреннего контроля, а также возможные способы и методы его осуществления.
Доп.точки доступа:
Контрольно-счетная палата (Орловская область)
Найти похожие
|
20.
|
Барышева, К. А.
Трансграничные зеркальные сделки: частноправовая природа и риски привлечения к ответственности [Текст] / К. А. Барышева, авт. Д. М. Максимов // Закон. - 2017. - № 10. - С. 110-121
Кл.слова (ненормированные):
зеркальные сделки -- трансграничные сделки -- отмывание денег -- легализация преступных доходов -- противодействие легализации преступных доходов -- сомнительные операции -- комплаенс -- внутренний контроль -- финансовые рынки -- манипулирование рынками -- соглашения о признании вины -- уголовная ответственность -- административная ответственность -- национальное законодательство
Аннотация: Анализируется юридическая природа зеркальных сделок, степень их защищенности и обоснованности с точки зрения частного права, приводятся аргументы в пользу их легального признания, оцениваются риски их заключения с позиций уголовного и административного права, возможность квалификации в качестве отмывочных операций финансовыми регуляторами США, Великобритании и России. Рассматривается современное российское "антиотмывочное" законодательство и стандарты борьбы с легализацией преступных доходов, манипулированием рынками. Эффективность механизмов банковского надзора исследуется на примере зеркальных сделок Дойче Банка.
Доп.точки доступа:
Максимов, Д. М.; Национальный исследовательский университет "Высшая школа экономики". Факультет праваНациональный исследовательский университет "Высшая школа экономики". Факультет права
Найти похожие
|
|
|
|
Главная
Основная библиотечная БД
Стандартный